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題目內(nèi)容
（請給出正確答案）
A.健全客戶盡職調(diào)查、優(yōu)化業(yè)務(wù)審核、實(shí)施事后監(jiān)測管理和完善內(nèi)部監(jiān)督。
B.精準(zhǔn)識別客戶身份和業(yè)務(wù)模式，根據(jù)客戶誠信等狀況，動態(tài)實(shí)施內(nèi)部風(fēng)險分級評定
C.按照外匯管理規(guī)定的單證類型、單證種類進(jìn)行審核
D.對客戶主體、業(yè)務(wù)性質(zhì)和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行穿透管理
答案
更多“銀行在辦理新型離岸國際貿(mào)易業(yè)務(wù)方面應(yīng)符合以下哪些要求?()”相關(guān)的問題
第1題
A.沒有統(tǒng)一維度要求的客戶盡職調(diào)查表格
B.沒有統(tǒng)一程度的要求
C.某金融機(jī)構(gòu)有16個業(yè)務(wù)條線，只有14個業(yè)務(wù)條線客戶盡職調(diào)查的內(nèi)控制度
D.各業(yè)務(wù)條線根據(jù)風(fēng)險為本的原則， 自行制定客戶盡調(diào)的要求
第2題
A.了解業(yè)務(wù)
B.了解客戶
C.盡職調(diào)查
D.盡職審查
第3題
A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及其實(shí)際控制人、實(shí) 際受益人的情況
B.客戶辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)時，需經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù) 的高級管理人員或高級專業(yè)人員審核
C.按照法律規(guī)定或合同約定，對業(yè)務(wù)收 支方式、保費(fèi)規(guī)模、業(yè)務(wù)發(fā)生頻率等 實(shí)施合理限制
D.實(shí)施動態(tài)管理，每半年重新審核一 次，重新識別客戶，并更新相關(guān)資料
第4題
第5題
第6題
A.審查單位賬戶客戶身份信息
B.審查客戶交易，重點(diǎn)審查柜面公轉(zhuǎn)私及大額存取現(xiàn)等交易的目的
C.審查客戶異常行為
D.確認(rèn)客戶賬戶洗錢風(fēng)險狀況是否發(fā)生變化
第7題
A.可以為洗錢風(fēng)險等級為“中高”的客戶辦理小額貸款業(yè)務(wù)。
B.在小額貸款業(yè)務(wù)存續(xù)期間應(yīng)當(dāng)對客戶采取持續(xù)盡職調(diào)查措施。
C.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后至少保存5年。
D.貸款行應(yīng)組織開展唯一歸屬條線為三農(nóng)金融條線的客戶洗錢風(fēng)險等級分類管理工作
第8題
A.客戶身份基本情況
B.已采取的盡職調(diào)查措施情況
C.客戶是否存在拒絕準(zhǔn)入的情形
D.建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的合理理由
第9題
A.重新識別、調(diào)查客戶身份(包括職業(yè)、年齡、收入等信息)
B.調(diào)查分析客戶交易背景、交易目的及其合理性
C.整體分析與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系
D.涉嫌利用他人賬戶實(shí)施犯罪活動的，與賬戶所有人核實(shí)交易情況
第10題
A.記錄盡職調(diào)查過程和結(jié)果
B.不需要識別客戶真實(shí)身份
C.不必留存盡職調(diào)查資料
D.不需要核對客戶有效身份證件
第11題
A.金額
B.次數(shù)
C.對手
D.業(yè)務(wù)類型
