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創(chuàng)新層個(gè)人投資者準(zhǔn)入資金門(mén)檻為:申請(qǐng)權(quán)開(kāi)通前()個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣()萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)勝資融券融入的資金和證券。

A.20:50

B.10:100

C.10:150

D.10;200

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第1題

個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易,應(yīng)滿(mǎn)足申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前()個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)(不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券)日均不低于人民幣50萬(wàn)元。

A.10

B.20

C.30

D.45

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第2題

個(gè)人投資者開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限,應(yīng)符合以下()條件。

A.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券)

B.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣100萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券)

C.參與證券交易18個(gè)月以上

D.參與證券交易24個(gè)月以上

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第3題

以下哪個(gè)選項(xiàng)不是個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件()。

A.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券)

B.具有6個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)

C.參與證券交易24個(gè)月以上

D.通過(guò)會(huì)員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估

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第4題

自然人及一般機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開(kāi)通分級(jí)基金權(quán)限需滿(mǎn)足:申請(qǐng)開(kāi)通前()個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元。

A.20,30

B.20,50

C.30,30

D.30,50

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第5題

下列個(gè)人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有()。①甲在申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)前20個(gè)交易日日均托管在其委托

下列個(gè)人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有()。①甲在申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金),合計(jì)為人民幣50萬(wàn)元;已在期貨公司開(kāi)戶(hù)10個(gè)月并具有金融期貨交易經(jīng)歷②乙在申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金),合計(jì)為人民幣50萬(wàn)元;指定交易在證券公司9個(gè)月,并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格,但未在期貨公司開(kāi)戶(hù)③丙在申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金),合計(jì)為人民幣100萬(wàn)元;指定交易在證券公司3個(gè)月,并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格;已在期貨公司開(kāi)戶(hù)3個(gè)月并具有金融期貨交易經(jīng)歷④丁在申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金),合計(jì)為人民幣100萬(wàn)元;指定交易在證券公司8個(gè)月,并具備金融期貨交易經(jīng)歷,但未在期貨公司開(kāi)戶(hù)

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第6題

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)內(nèi)金融資產(chǎn)(不包括投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券)首次超過(guò)人民幣一千萬(wàn)元的個(gè)人投資者強(qiáng)化身份識(shí)別。()
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第7題

根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》,符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買(mǎi)入權(quán)
限條件的個(gè)人投資者,其名下各類(lèi)證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)、資產(chǎn)管理賬戶(hù)中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于300萬(wàn)元人民幣。()

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第8題

個(gè)人投資者開(kāi)通退市整理股票交易前需滿(mǎn)足()。

A.兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)

B.開(kāi)通權(quán)限前20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)不得低于人民幣50萬(wàn)元;T+0

C.A和B

D.什么都不用滿(mǎn)足

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第9題

根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起,不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資者不得買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示債券

B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣,以區(qū)別于其他公司債券

C.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買(mǎi)入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

D.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買(mǎi)入權(quán)限條件的個(gè)人投資者,其名下各類(lèi)證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)、資產(chǎn)管理賬戶(hù)中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于 300 萬(wàn)元人民幣

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第10題

客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通融資融券,要求客戶(hù)在我司開(kāi)戶(hù)滿(mǎn)()個(gè)交易日,且申請(qǐng)日前()個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元。

A.20,20,50

B.30,20,50

C.30,30,50

D.20,20,2

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第11題

個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限,證券公司對(duì)投資者資產(chǎn)核查時(shí),需核查的資產(chǎn)不包括哪類(lèi)賬戶(hù)中的資產(chǎn)?()

A.資金賬戶(hù)

B.銀行賬戶(hù)

C.在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的證券賬戶(hù)

D.在證券公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)

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