私募類資產(chǎn)管理產(chǎn)品的合規(guī)宣傳途徑包括()。
A.公開出版資料
B.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真
C.海報(bào)、戶外廣告
D.以上均不可
A.公開出版資料
B.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真
C.海報(bào)、戶外廣告
D.以上均不可
第1題
A.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
B.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)介
C.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真
D.海報(bào)、戶外廣告
第3題
A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品
B.基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品
C.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券
D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券
第4題
A.面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣
B.投資金額要求低,是一種小投資者參與
C.募集對(duì)象不固定,接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管
D.投資者屬于高財(cái)富凈值人群,風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)
第6題
B.其他金融機(jī)構(gòu),包括但不限于信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、證券公司、基金公司、期貨公司等,債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過其上月末凈資產(chǎn)120%的
C.保險(xiǎn)公司自營(yíng)債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過其上季度末總資產(chǎn)20%的
D.公募性質(zhì)的非法人產(chǎn)品,包括但不限于以公開方式向不特定社會(huì)公眾發(fā)行的銀行理財(cái)產(chǎn)品、公募證券投資基金等,債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過其上一日凈資產(chǎn)40%的
E.私募性質(zhì)的非法人產(chǎn)品,包括但不限于銀行向私人銀行客戶、高資產(chǎn)凈值客戶和合格機(jī)構(gòu)客戶非公開發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,資金信托計(jì)劃,證券、基金、期貨公司及其子公司發(fā)行的客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃,保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品等,債券正回購(gòu)資金余額或逆回購(gòu)資金余額超過其上一日凈資產(chǎn)100%的
第8題
A.按照募集方式的不同,分為開放式理財(cái)產(chǎn)品和封閉式理財(cái)產(chǎn)品
B.按照運(yùn)作方式的不同,分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品
C.按照投資性質(zhì)不同,分為固定收益類、權(quán)益類、商品及衍生類和混合類理財(cái)產(chǎn)
D.公募產(chǎn)品面向合格投資者公開發(fā)行
第9題
A.合法合規(guī)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)匹配原則
C.客戶至上原則
D.投資者適當(dāng)性原則
第10題
A.按照募集方式的不同,分為開放式理財(cái)產(chǎn)品和封閉式理財(cái)產(chǎn)品
B.按照運(yùn)作方式的不同,分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品
C.按照投資性質(zhì)不同,分為固定收益類、權(quán)益類、商品及衍生類和混合類理財(cái)產(chǎn)
D.公募產(chǎn)品面向合格投資者公開發(fā)行
第11題
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ