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[單選題]

根據(jù)2024年新反洗錢法，反洗錢行政主管部門履行監(jiān)督管理職責(zé)時，可以要求金融機(jī)構(gòu)報送的內(nèi)容是什么?()

A.履行反洗錢義務(wù)情況

B.金融機(jī)構(gòu)的財務(wù)報表

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發(fā)布時間：2024-12-04

更多“根據(jù)2024年新反洗錢法，反洗錢行政主管部門履行監(jiān)督管理職責(zé)時，可以要求金融機(jī)構(gòu)報送的內(nèi)容是什么?()”相關(guān)的問題

第1題

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)獲得的信息，只能用于反洗錢行政調(diào)查。（)

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第2題

以下哪項不是2024年新反洗錢法規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的反洗錢義務(wù)? ()

A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度

B.履行客戶盡職調(diào)查

C.提供投資咨詢服務(wù)

D.報告可疑交易

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第3題

根據(jù)新反洗錢法規(guī)定，以下哪項不屬于反洗錢信息的使用限制?()

A.反洗錢行政主管部門只能用于反洗錢監(jiān)督管理和行政調(diào)查

B.司法機(jī)關(guān)只能用于反洗錢相關(guān)刑事訴訟

C.國家有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私、個人信息

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第4題

根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)有下列哪些行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款()。

A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的;

B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;

C.未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的;

D.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的。

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第5題

中國人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，在負(fù)責(zé)全國的反洗錢監(jiān)督管理工作中，應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)()。

A.組織協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作

B.制定或者會同國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章

C.監(jiān)督檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況

D.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動

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第6題

以下關(guān)于反洗錢監(jiān)督管理說法正確的有（)。

A.國務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測，制定監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況

B.國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查

C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)立反洗錢信息中心，負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報告的接收、分析

D.反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應(yīng)當(dāng)及時向國務(wù)院報告

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第7題

中國人們銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，在負(fù)責(zé)全國的反洗錢監(jiān)督管理工作中，應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)()

A.組織協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作

B.制定或者會同國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章

C.監(jiān)督檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況

D.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動

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第8題

下列關(guān)于反洗錢的說法中，正確的有（）。

A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行建立健全客戶身份識別制度的反洗錢義務(wù)

B.各地銀行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)各地的反洗錢監(jiān)督管理工作

C.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密

D.只有金融機(jī)構(gòu)及其工作人員，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報，其他單位和個人無權(quán)舉報

E.《反洗錢法》主要規(guī)范是預(yù)防洗錢活動，目的是維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪

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第9題

下列關(guān)于反洗錢，敘述正確的有（）。

A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行建立健全客戶身份識別制度的反洗錢義務(wù)

B.各地銀行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)各地的反洗錢監(jiān)督管理工作

C.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密

D.只有金融機(jī)構(gòu)及其工作人員，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報，其他單位和個人無權(quán)舉報

E.《反洗錢法》主要規(guī)范的是預(yù)防洗錢活動，目的是維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪

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第10題

下列關(guān)于反洗錢的說法中，正確的有()。

A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行建立健全客戶身份識別制度的反洗錢義務(wù)

B.各地銀行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)各地的反洗錢監(jiān)督管理工作

C.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密

D.只有金融機(jī)構(gòu)及其工作人員，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報，其他單位和個人無權(quán)舉報

E.《反洗錢法》主要規(guī)范是預(yù)防洗錢活動，目的是維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪

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第11題

金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，處五十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，可以根據(jù)情形在職責(zé)范圍內(nèi)或者建議有關(guān)金融管理部門限制或者禁止其開展相關(guān)業(yè)務(wù)?()

A.為身份不明的客戶提供服務(wù)、與其進(jìn)行交易，為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，或者為冒用他人身份的客戶開立賬戶

B.未按照規(guī)定采取反洗錢特別預(yù)防措施

C.違反保密規(guī)定，查詢、泄露有關(guān)信息

D.拒絕、阻礙反洗錢監(jiān)督管理、調(diào)查，或者故意提供虛假材料

E.自行或者協(xié)助客戶以拆分交易等方式故意逃避履行反洗錢義務(wù)

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