首頁 > 全部 > 財會類考試> 基金從業(yè)資格> 基金法律法規(guī)

    對非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，通過上市、并購或管理層回購等方式出售持股獲利的基金是（)。A.證

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    基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于（)。Ⅰ.投資者的職

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    任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（)。

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    基金銷售機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)存在大額交易的，應(yīng)該在交易發(fā)生后（)個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

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    下列說法錯誤的是（)。A、基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度B、基金公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗

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    關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（)。A、股票是信用憑證，基金是受益憑證B、股票和基金的

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    與其他金融工具相比較，開放式基金是一種（)。 A：債權(quán)憑證 B：收益憑證 C：信用憑證 D：受益憑

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    基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（)。A、內(nèi)部監(jiān)控B、信息溝通C、結(jié)果反饋D、控制環(huán)境

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    公募基金行業(yè)規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。A.信息披露B.投資者的投資能力C.利潤分配D.投資限制

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    下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（)A、金融機(jī)構(gòu)是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)B、金融機(jī)構(gòu)是儲蓄

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