證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。（)

A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件

B.申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表

C.申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表

D.公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類(lèi)情況說(shuō)明

A.證券投資顧問(wèn)

B.證券經(jīng)紀(jì)人

C.證券咨詢師

D.證券分析師

A.證券分析師

B.證券咨詢師

C.理財(cái)師

D.證券投資顧問(wèn)

關(guān)于證券投資顧問(wèn)、證券分析師變更崗位或者離職的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是()。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷(xiāo)該人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記

B.有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)

C.證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記

D.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請(qǐng)起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于證券投資咨詢的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年

B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)

C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則

A.35

B.73

C.53

D.52

證券從業(yè)人員未同時(shí)滿足以下()條件的，不得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 Ⅰ、必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格 Ⅱ、必須加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅲ、必須具有三年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn) Ⅳ、必須注冊(cè)為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV