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[單選題]

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開(kāi)展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定

A.每周

B.每月

C.每個(gè)季度

D.每年

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發(fā)布時(shí)間：2022-08-30

更多“證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開(kāi)展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定”相關(guān)的問(wèn)題

第1題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，（）承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事

C.證監(jiān)會(huì)

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

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第2題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（)情形的，中國(guó)

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。Ⅰ.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定Ⅱ.違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告Ⅲ.涉及金額較大Ⅳ.曾為公職人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)投資者廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化。（）

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第4題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員（)等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。

A.離職

B.聘用、晉級(jí)、提拔

C.審計(jì)、稽核

D.休假

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第5題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定所稱(chēng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指（)。

A.證券公司

B.期貨公司

C.基金管理公司

D.以上公司子公司

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第6題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.經(jīng)營(yíng)管理層

B.股東大會(huì)

C.百度監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

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第7題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開(kāi)展覆蓋()的廉潔培訓(xùn)和教育。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開(kāi)展覆蓋（)的廉潔培訓(xùn)和教育。

A.全體工作人員

B.全體公司高管

C.全體合規(guī)工作人員

D.全體財(cái)務(wù)工作人員

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第8題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取終身市場(chǎng)禁入的措施。（）

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第9題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向()報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向（)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

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第10題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（)是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

A.董事會(huì)

B.高級(jí)管理人員

C.主要負(fù)責(zé)人

D.經(jīng)營(yíng)管理層

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第11題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的現(xiàn)場(chǎng)檢查中，可以將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。（）

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