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[多選題]

以下關(guān)于私募投資基金、私募資產(chǎn)管理計(jì)劃推介銷售環(huán)節(jié)，表述正確的是？（)

A.分支機(jī)構(gòu)可以以公開方式向合格投資者募集，但不得公開或變相公開向不特定對(duì)象宣傳

B.禁止以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益

C.私募投資基金投資冷靜期滿后，分支機(jī)構(gòu)指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式與進(jìn)行投資回訪確認(rèn)

D.應(yīng)當(dāng)約定給私募投資基金投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，分支機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者

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發(fā)布時(shí)間：2022-04-17

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第1題

關(guān)于非公開募集基金，以下說(shuō)法正確的是（)A、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累

關(guān)于非公開募集基金，以下說(shuō)法正確的是()

A、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)250人

B、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金視為合格投資者

C、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，不用合并計(jì)算投資者人數(shù)

D、基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

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第2題

關(guān)于私募基金的宣傳推介，以下表述錯(cuò)誤的是（)。

A、基金募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)戶外廣告推介私募基金

B、基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式披露私募基金信息、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

C、私募基金推介材料應(yīng)由基金募集機(jī)構(gòu)制作并使用

D、基金募集機(jī)構(gòu)推介私募基金時(shí)，禁止雇傭非本機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行私募基金推介

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第3題

私募基金就是通過(guò)面向少數(shù)投資者募集資金而設(shè)立的基金。私募基金可以()

A.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信大肆宣傳

B.向200名以下的有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的合格投資者募集資金

C.向投資者承諾保底保收益

D.向普通老百姓公開募集資金

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第4題

下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.私募基金是通過(guò)非公開方式募集基金

B.公募基金面向不確定的廣大的公眾

C.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

D.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

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第5題

下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.私募基金通過(guò)非公開方式募集基金

B.公募基金面向不確定的廣大的公眾

C.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

D.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

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第6題

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合各投資者，但對(duì)于部分指定合格投資者，不需要再穿透審核，以下合格投資者中，屬于不需要穿透審核最終投資者是否合格投資者的是（)？Ⅰ、企業(yè)年金Ⅱ、慈善基金Ⅲ、投資于所管理私募基金的私募基金管理人Ⅳ、依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7題

關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的確認(rèn)說(shuō)法正確的是()Ⅰ.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明Ⅱ.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)可以不用要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明Ⅲ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第8題

關(guān)于私募基金的合格投資者的表述錯(cuò)誤的是（)A.投資的單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元B.單位要求

關(guān)于私募基金的合格投資者的表述錯(cuò)誤的是()

A.投資的單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元

B.單位要求凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

C.個(gè)人要求金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元或者3年個(gè)人年均收入不低于10萬(wàn)元

D.要求的金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

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第9題

私募基金募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，合規(guī)的是（)。

A、宣傳私募基金管理人的品牌

B、雇傭其他私募基金公司人員進(jìn)行私募基金推介

C、在網(wǎng)站上登載其他組織機(jī)構(gòu)的祝賀性、推薦性文字

D、不得同時(shí)推介其他私募公司設(shè)立的募集的私募基金

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第10題

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下各項(xiàng)行為中，符合私募基金募集方式的是()

A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁(yè)，供客戶取閱

B.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說(shuō)明書，投資人可以通過(guò)網(wǎng)站進(jìn)行查閱

C.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息

D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì)，參會(huì)人均經(jīng)過(guò)身份確認(rèn)

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第11題

以下投資者可視為私募基金的合格投資者的是（)。Ⅰ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金;Ⅱ.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;Ⅳ.已在中國(guó)證券投資業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的從業(yè)人員

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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