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自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了金融期貨交易編碼。甲申請(qǐng)金融期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

B.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

C.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄

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發(fā)布時(shí)間：2021-07-20

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第1題

股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額

不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.10

B.20

C.50

D.100

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第2題

在上海證券交易所，個(gè)人投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件有（）。

A.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

B.具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試

C.最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

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第3題

下列個(gè)人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有()。①甲在申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托

的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金)，合計(jì)為人民幣50萬(wàn)元;已在期貨公司開(kāi)戶10個(gè)月并具有金融期貨交易經(jīng)歷②乙在申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金)，合計(jì)為人民幣50萬(wàn)元;指定交易在證券公司9個(gè)月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格，但未在期貨公司開(kāi)戶③丙在申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金)，合計(jì)為人民幣100萬(wàn)元;指定交易在證券公司3個(gè)月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格;已在期貨公司開(kāi)戶3個(gè)月并具有金融期貨交易經(jīng)歷④丁在申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融人的證券和資金)，合計(jì)為人民幣100萬(wàn)元;指定交易在證券公司8個(gè)月，并具備金融期貨交易經(jīng)歷，但未在期貨公司開(kāi)戶

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第4題

在上海證券交易所，法人和其他組織申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件有（）。

A.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

B.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試

C.最近5年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

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