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[單選題]

在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

A.基金托管人的資本金規(guī)模

B.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

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發(fā)布時(shí)間：2021-07-20

更多“在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括（)。A、基金托管人的資本金規(guī)模B、基金招募說(shuō)明書(shū)”相關(guān)的問(wèn)題

第1題

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)途徑向基金投資人公開(kāi)Ⅱ.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果當(dāng)做歷史記錄保存Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案Ⅳ.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，并應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。

A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

D.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

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第3題

依據(jù)適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（)。A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能

依據(jù)適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是()。

A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

C.基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷計(jì)劃

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第4題

基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力

進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。（）

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第5題

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（)。

A.A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)為投資者建立信息要案，并對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理

B.B.基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密

C.C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查

D.D.通過(guò)問(wèn)卷等進(jìn)行調(diào)查的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問(wèn)卷格式

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第6題

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括()等層次。

A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

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第7題

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（)。

A.采用問(wèn)卷等進(jìn)行調(diào)查的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問(wèn)卷格式

B.基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密

C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)為投資者建立信息檔案，并對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行報(bào)考管理

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第8題

關(guān)于“基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配”的表述，以下表述正確的是（)。Ⅰ.在銷售過(guò)程中基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力需進(jìn)行匹配檢驗(yàn)Ⅱ.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況定義為風(fēng)險(xiǎn)不匹配Ⅲ.投資人不能認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)超越自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品Ⅳ.禁止基金銷售機(jī)構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售風(fēng)險(xiǎn)不匹配的基金產(chǎn)品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9題

基于基金銷售適用性中的全面性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)包括（)。Ⅰ .了解并評(píng)價(jià)基金管理人或產(chǎn)品發(fā)起人Ⅱ.了解并評(píng)價(jià)基金產(chǎn)品或基金相關(guān)產(chǎn)品Ⅲ.了解并評(píng)價(jià)基金投資人Ⅳ.了解并評(píng)價(jià)基金托管人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

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第10題

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查與評(píng)價(jià)中，應(yīng)當(dāng)至少了解基金投資人的（)。A.投資目的B

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查與評(píng)價(jià)中，應(yīng)當(dāng)至少了解基金投資人的()。

A.投資目的

B．投資經(jīng)驗(yàn)

C.財(cái)務(wù)狀況

D.短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平