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[主觀題]

證券投資咨詢?nèi)藛T參與媒體節(jié)目的管理要求有（）。Ⅰ.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視等公眾媒體作出買入、賣出的投資建議Ⅱ.證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視等公眾媒體作出持有具體證券的投資建議Ⅲ.證券分析師通過(guò)媒體對(duì)具體證券發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，不得明示或者暗示保證投資收益Ⅳ.為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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發(fā)布時(shí)間：2021-07-20

更多“證券投資咨詢?nèi)藛T參與媒體節(jié)目的管理要求有（）。Ⅰ.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視等公眾媒體作出買入、賣出的投資建議Ⅱ.證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視等公眾媒體作出持有具體證券的投資建議Ⅲ.證券分析師通…”相關(guān)的問(wèn)題

第1題

證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

（）

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第2題

證券投資顧問(wèn)可通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)()宣傳并發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)。Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)Ⅱ.行業(yè)狀況Ⅲ.證券市場(chǎng)變動(dòng)情況Ⅳ.具體證券投資建議

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3題

證券分析師通過(guò)各種公眾媒體及報(bào)告會(huì)等形式發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)應(yīng)滿足的要求是（）。

A.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排

B. 說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)表日期

C. 禁止明示或者暗示保證投資收益

D. 以上均正確

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第4題

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定或要求有（)

A.符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定

B.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排

C.說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期

D.禁止明示或者暗示保證投資收益

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第5題

證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括()。①證券投資顧問(wèn)不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況沒(méi)在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

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第6題

下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

B.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

D.允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

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第7題

證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，其執(zhí)業(yè)中不得從事的活動(dòng)有()。Ⅰ、向客戶保證投資收益Ⅱ、向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用Ⅲ、向他人披露客戶投資決策計(jì)劃Ⅳ、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)做出買賣具體股票的投資建議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8題

關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以下表述正確的是()。I.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)的走勢(shì)時(shí)，需要有充分的理由和依據(jù)Ⅱ.證券投資分析報(bào)告不得建議投資者在具體證券品種進(jìn)行具體價(jià)位買賣Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股“擂臺(tái)賽”，提高業(yè)務(wù)能力IV.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對(duì)其稿件進(jìn)行斷章取義

A、Ⅱ、Ⅲ、IV

B、I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、I、Ⅲ

D、I、Ⅱ、IV

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第9題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為可以不參照?qǐng)?zhí)行《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的有關(guān)要求。（)

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