首頁 > 財會類考試> 基金從業(yè)資格> 基金法律法規(guī)

網(wǎng)友您好，請在下方輸入框內(nèi)輸入要搜索的題目：

請輸入或粘貼題目內(nèi)容（含選項）搜題

搜題

拍照、語音搜題，請掃碼下載APP

題目內(nèi)容（請給出正確答案）

[單選題]

下列不屬于基金銷售機構職責規(guī)范的是()。

A.嚴格賬戶管理

B.基金托管人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施

C.簽訂銷售協(xié)議，明確權利和義務

D.禁止提前發(fā)行

答案

查看答案

發(fā)布時間：2021-07-19

更多“下列不屬于基金銷售機構職責規(guī)范的是（)。A、嚴格賬戶管理B、基金托管人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實”相關的問題

第1題

下列關于基金銷售機構的職責規(guī)范，說法不正確的是()。A.由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)

下列關于基金銷售機構的職責規(guī)范，說法不正確的是()。

A.由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利及義務

B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，向公眾公布基金宣傳推介材料

D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務制度和銷售人員的持續(xù)培訓制度

點擊查看答案

第2題

下列關于基金銷售機構職責規(guī)范的說法中，錯誤的是()。

A.基金銷售機構與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應當包括基金銷售信息交換及資金交收權利與義務

B.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年

C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

D.基金銷售機構在進行客戶風險等級劃分時，應綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

點擊查看答案

第3題

根據(jù)基金銷售費用規(guī)范，以下表述錯誤的是()。

A、基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機構銷售基金的保有量提取一定的客戶維護費

B、基金管理人和基金銷售機構應當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結算方式和支付方式

C、客戶維護費從基金管理費和基金銷售服務費中列支

D、除客戶維護費外，基金管理人和基金銷售機構不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議

點擊查看答案

第4題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，履行計算并公告基金資產(chǎn)凈值職責的主體是()。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.基金銷售機構

D.基金持有人大會

點擊查看答案

第5題

關于基金銷售協(xié)議，下列描述錯誤的是()。Ⅰ?；痄N售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機構之間簽署的協(xié)

議Ⅱ。具有基金代銷資格的銷售機構可以先銷售基金產(chǎn)品，再補充簽訂銷售協(xié)議Ⅲ?；痄N售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定Ⅳ?；痄N售協(xié)議可以約定銷售機構根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

點擊查看答案

第6題

基于基金銷售適用性中的全面性原則，基金銷售機構應當將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)包括（)。Ⅰ .了解并評價基金管理人或產(chǎn)品發(fā)起人Ⅱ.了解并評價基金產(chǎn)品或基金相關產(chǎn)品Ⅲ.了解并評價基金投資人Ⅳ.了解并評價基金托管人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

點擊查看答案

第7題

投資者基金份額賬戶由()建立。

A.基金注冊登記機構

B.中央結算公司

C.基金銷售機構

D.基金托管人

點擊查看答案