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（請給出正確答案）
A.合規(guī)管理的獨立性原則是合規(guī)管理關(guān)鍵性的原則
B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律，也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項業(yè)務遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束
D.合規(guī)管理是一項風險管理活動
答案
更多“關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）?！毕嚓P(guān)的問題
第1題
A.合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致
B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行最重要的風險管理活動
C.商業(yè)銀行應建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)風險管理體系
D.商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設．確保依法合規(guī)經(jīng)營
第2題
A.合規(guī)人員應當與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應當依據(jù)相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價
C.合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務部門進行核查時，應用不同標準進行評估報告
第4題
A.合規(guī)管理的目標、理念、原則
B.合規(guī)管理的組織架構(gòu)和職責
C.合規(guī)管理保障
D.合規(guī)報告及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究
第5題
下列關(guān)于銀行合規(guī)管理的說法，正確的有()2016上半年銀行從業(yè)初級《法律法規(guī)》真題
A合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，實施合規(guī)風險識別和管理流程，開展員工的合規(guī)教育
B董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，提高全體員工意識
C建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)，并配備充分和適當?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正指導
D 建立有利于合規(guī)風險管理的基本制度，主要包括：對管理人員合規(guī)績效的考核制度、有效的合規(guī)問責制、舉報制度
E 董事會應貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，高管層應監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
第6題
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)風險管理計劃
D.合規(guī)風險識別和管理流程
第7題
A.根據(jù)基金管理人的實際情況，負責合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部
B.基金管理人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，公司督察長負責合規(guī)管理工作
C.合規(guī)管理部門是負責基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責、權(quán)限、方法和程序獨立開展工作，負責公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作
D.合規(guī)管理部門應在董事長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險
第8題
A.任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性
B.授權(quán)董事會下設的風險管理委員會、審計委員會或?qū)ｉT設立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行 日常監(jiān)督
C.審議批準商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施
D.審議批準高級管理層提交的合規(guī)風險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價，以便合規(guī)缺陷得到及時有效的的解決
第9題
A.合規(guī)創(chuàng)造價值
B.合規(guī)是公司生存基礎
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)
第10題
A.內(nèi)部審計部門應隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負責人
B.內(nèi)部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計
C.商業(yè)銀行應明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門在合規(guī)風險評估合規(guī)性測試方面的職責
D.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部審計職能分離，內(nèi)部審計部門職能的履行情況應受到合規(guī)管理部門定期的獨立評價
第11題
以下關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的描述中，錯誤的是()。
A．合規(guī)總監(jiān)必須具備證券公司高級管理人員任職資格
B．合規(guī)總監(jiān)是公司合規(guī)負責人
C．合規(guī)總監(jiān)在同時分管合規(guī)和投資等業(yè)務部門時應當嚴格做好風險隔離
D．合規(guī)總監(jiān)組織實施公司反洗錢工作
