證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務,應當符合的條件之一是:最近年度凈資產(chǎn)不低于人
第2題
A.最近年度凈資本不低于人民幣5億元
B.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
C.同時具有承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格
D.具有15家以上的營業(yè)部,且布局合理
第3題
A.注冊資本不低于人民幣1億元
B.注冊資本不低于人民幣5000萬元
C.凈資本不低于人民幣1億元
D.凈資本不低于人民幣5000萬元
第4題
A.有20家以上營業(yè)部,并且布局合理
B.登記托管的股份比例不低于可代辦轉讓股份的50010
C.最近2年內在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為
D.具備符合代辦股份轉讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng)
第5題
A.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。
B.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。
C.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本
第6題
A.最近6個月風險控制指標持續(xù)符合要求
B. 設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司,最近一年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C. 最近一年凈資本不低于12億元人民幣
D. 設立證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司,最近兩年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
第7題
第8題
A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司
B. 具有不低于人民幣2億元的凈資本
C. 經(jīng)營行為規(guī)范,近半年沒有受到行政處罰
D. 具有完備的內部控制和風險管理制度
第9題
A.10
B.15
C.20
D.25