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[主觀題]

根據(jù)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》,下列說法錯誤的是()。

A、金融機構應當正確通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行人工分析、識別,并記錄分析過程

B、金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的,當資金金額或者資產價值超過100萬元以上,才可提交可疑交易報告

C、金融機構應當建立健全大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng),以客戶為基本單位開展資金交易的監(jiān)測分析,全面、完整、準確地采集各業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求

D、金融機構應當設立專職的反洗錢崗位,配備專職人員負責大額交易和可疑交易報告工作,并提供必要的資源保障和信息支持

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更多“根據(jù)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》,下列說法錯誤的是()?!毕嚓P的問題

第1題

金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與
洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的,不論所涉資金金額或者資產價值大小,應當提交可疑交易報告。()

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第2題

《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2016〕第3號),對可疑交易報告的具體要求是什么?()

A.金融機構應當將可疑交易監(jiān)測工作貫穿于金融業(yè)務辦理的各個環(huán)節(jié)

B.金融機構應當同時關注客戶的資金或資產是否與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關

C.金融機構提交可疑交易報告,沒有資金或資產價值大小的起點金額要求

D.金融機構應當按照規(guī)定時間報送可疑交易報告

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第3題

根據(jù)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令[2016]第3號)規(guī)定,金融機構應當建立健全大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng),以()為基本單位開展資金交易的監(jiān)測分析,全面、完整、準確地采集各業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。

A、交易

B、資金量

C、客戶

D、賬戶

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第4題

金融機構懷疑客戶涉嫌與洗錢犯罪活動相關的,不論所涉資金金額或者資產價值大小,都應當提交可疑
交易報告。()

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第5題

金融機構懷疑客戶、資金、交易或者試圖進行的交易與恐怖主義、恐怖活動犯罪以及恐怖組織、恐怖分
子、從事恐怖融資活動的人相關聯(lián)的,無論所涉及資金金額或者財產價值大小,都應當提交涉嫌恐怖融資的可疑交易報告。()

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第6題

我國關于大額和可疑交易報告制度的規(guī)定主要體現(xiàn)在()等法律和部門規(guī)章中。

A.《反洗錢法》

B.《金融機構反洗錢規(guī)定》

C.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》

D.《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》

E.《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

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第7題

金融機構有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產與恐怖名單相關的,應當在立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時,以()向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告。

A.電子形式或書面形式

B.電子形式和書面形式

C.電子形式

D.書面形式

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第8題

《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)金融機構報送的大
額交易報告或者可疑交易報告有要素不全或者存在錯誤的,可以向提交報告的金融機構發(fā)出補正通知,金融機構應在接到補正通知的()個工作日內補正。

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第9題

《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,自然人客戶銀行賬戶與其他的銀行賬戶發(fā)生當日
單筆或者累計交易人民幣()元以上或者外幣等值()美元以上的境內款項劃轉,金融機構應當做為大額交易向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

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