2019期貨法律法規(guī)模擬試題精選（11.8）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

單項(xiàng)選擇題

1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的"預(yù)計(jì)負(fù)債"做如下（  ）處理。

A. 全額加回

B. 按照一定比例加回

C. 全額扣減

D. 無(wú)需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

【答案】B

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（  ）。

A. 巡視員

B. 督察員

C. 審計(jì)員

D. 管理員

【答案】B

多項(xiàng)選擇題

3、對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（   )原則。

A. 因果聯(lián)系原則

B. 過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則

C. 責(zé)任自負(fù)原則

D. 公平責(zé)任原則

【答案】AB

4、期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（  ）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

A. 期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的

B. 期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免

C. 客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)

D. 期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

【答案】AC

判斷題

5、 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。(    )

【答案】×