2019期貨法律法規(guī)模擬試題精選（11.7）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

單項(xiàng)選擇題

1、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶幵戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（   ）情況的，不應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。

A. 客戶資料不符合實(shí)名制要求

B. 客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

C. 客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷

D. 客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

【答案】D

2、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（   ），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

A. 獨(dú)立客觀

B. 理論與實(shí)踐相結(jié)合

C. 尊重客戶意見

D. 誠(chéng)實(shí)守信

【答案】A

多項(xiàng)選擇題

3、某期貨公司注冊(cè)資本為1億元，其中甲公司出資700萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（   ）。

A. 因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B. 期貨公司不得向甲公司提供融資

C. 期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D. 甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

【答案】ACD

4、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的描述中，正確的有（   ）。

A. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職

B. 獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C. 期貨公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)

D. 期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

【答案】ABCD

判斷題

5、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（   ）

【答案】√