2019期貨法律法規(guī)模擬試題精選（11.3）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

單項(xiàng)選擇題

1、以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中錯(cuò)誤的是（   ）。

A. 抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

B. 當(dāng)自身利益與客戶利益存在潛在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避

C. 充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D. 保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

【答案】B

2、有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（   ）。

A. 股東大會(huì)

B. 董事會(huì)

C. 總經(jīng)理

D. 理事會(huì)

【答案】A

多項(xiàng)選擇題

3、在洗錢犯罪活動(dòng)中，有下列（   ）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

A. 提供資金賬戶的

B. 協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

C. 通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

D. 協(xié)助將資金匯往境外的

【答案】ABCD

判斷題

4、某期貨公司近期客戶穿倉(cāng)較多，首席風(fēng)險(xiǎn)官在核查有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，總經(jīng)理可以以該問(wèn)題屬于業(yè)務(wù)管理問(wèn)題且涉及客戶信息，不宜核查為由限制首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職行為。（   ）

【答案】×

5、《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。（   ）

【答案】×