2019期貨法律法規(guī)模擬試題精選（10.30）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對大家有所幫助。

單項選擇題

1、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（   ）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A. 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B. 《期貨交易管理條例》

C. 《期貨公司管理辦法》

D. 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】A

2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（   ）服務。

A. 代理客戶進行期貨交易

B. 代期貨公司收付期貨保證金

C. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D. 通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

【答案】C

多項選擇題

3、 確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以（   ）為標準。

A. 期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

B. 期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的數(shù)量是否一致

C. 期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

D. 期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

【答案】AD

判斷題

4、根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）》的規(guī)定，任何單位或個人在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，可能構成操縱證券、期貨市場罪。（   ）

【答案】√

5、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（   ）

【答案】×