摘要:此次給大家分享的是2019年期貨法律法規(guī)模擬試題,希望對大家有所幫助。更多期貨從業(yè)資格考試試題信息,請關(guān)注希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。
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單項(xiàng)選擇題
1、 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣( )元。
A. 3000 萬
B. 5000 萬
C. 8000 萬
D. 1 億
【答案】D
2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,對于客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù),記入的科目是( )。
A. 銀行存款
B. 應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款
C. 現(xiàn)金
D. 應(yīng)付貨幣保證金
【答案】B
3、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,不得從事以下( )行為。
A. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B. 提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D. 利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
【答案】AD
4、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
A. 中國期貨業(yè)協(xié)會
B. 期貨公司總經(jīng)理
C. 董事會
D. 公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
【答案】BCD
5、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向( )報(bào)告。
A. 期貨交易所
B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C. 協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案】ABC
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