2019期貨法律法規(guī)模擬試題精選（10.22）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

單項(xiàng)選擇題

1、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（  ）批準(zhǔn)。

A. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C. 國務(wù)院商務(wù)主管部門

B. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】D

2、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（  ）。

A. 中金所

B. 期貨公司

C. 證券公司

D. 證監(jiān)會(huì)

【答案】B

3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（  ）萬元以下罰款; 情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A. 3 萬

B. 5 萬

C. 10 萬

D. 15 萬

【答案】A

多項(xiàng)選擇題

4、董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將（  ）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A. 是否熟悉期貨法律法規(guī)

B. 是否誠信守法

C. 是否具備勝任能力

D. 是否符合規(guī)定的任職條件

【答案】ABCD

5、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（  ）。

A. 為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

B. 在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

C. 在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D. 在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

【答案】ABCD