2019期貨法律法規(guī)模擬試題精選（10.11）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對大家有所幫助。

單項選擇題

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（  ）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

【答案】A

2、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（  ）年。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

【答案】D

多項選擇題

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對（  ）等基本情況進行公示。

A. 期貨公司盈利情況

B. 投資方向

C. 風(fēng)險特征

D. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格

【答案】BCD

4、下列有關(guān)期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責(zé)任的認(rèn)定及處理的說法正確的（  ）。

A. 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B. 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)

C. 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D. 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

【答案】ABCD

綜合題

5、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（  ）。

A. 期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

B. 期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

C. 期貨公司在期貨交易所的交易席位

D. 期貨公司在期貨交易所的會員資格費

【答案】BCD