2019年期貨法律法規(guī)考試沖刺題12

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一、單選題

1.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

2·期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

3·期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過____個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

A.1;3

B.3;3

C.1;6

D.3：6

4·銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.全國人大常委會(huì)

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

5.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會(huì)員

C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

二、多選題

1.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無需繳納會(huì)員費(fèi)

2.期貨交易所實(shí)施下列()行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

3.設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。

A.會(huì)員制

B.合伙制

C.公司制

D.個(gè)人獨(dú)資制

4.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

5.在下列()情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議

C.理事會(huì)認(rèn)為必要

D.理事長認(rèn)為必要

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