2019年期貨法律法規(guī)考試沖刺題（十）

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一、多選題

1. 根據(jù)《刑法修正案》，期貨公司的從業(yè)人員存( )的可能會構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。

A.故意提供虛假信息

B.變造交易記錄

C.銷毀交易記錄

D.偽造交易記錄

2. 為謀取不正當(dāng)利益，給予期貨公司的工作人員財務(wù)，( )。

A.數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役

B.數(shù)額較大的。處五年以下有期徒刑或者拘役

C.數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑.并處罰金

D.數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，或者單處罰金

3. 下列( )違背受托義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)人員判處刑罰。

A.期貨公司

B.保險公司

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

4. 銀行的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額特別巨大，( )。

A.處五年以上有期徒刑

B.并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.處五年以下有期徒刑

D.并處或者五萬元以上五十萬元以下罰金

5. 明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，并且情節(jié)嚴(yán)重的，( )。

A.處三年以上十年以下有期徒刑

B.處五年以上十年以下有期徒刑

C.并處洗錢數(shù)額百分之以上百分之十以下罰金

D.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金

6. ( )按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

7. 申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備( )的條件。

A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元

B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

8. 對持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

A.依其所在或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)

B.近3年各項財務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管要求

C.所在或者地區(qū)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄

D.境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資

9. 申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，還應(yīng)當(dāng)( )。

A.向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書

B.向外匯管理部門申請辦理外匯登記手續(xù)

C.向外匯管理部門申請辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)

D.向中國證監(jiān)會申請辦理資本金賬戶開立手續(xù)

10. 申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的條件包括( )。

A.控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

B.申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.必須先獲得商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

參考答案：

1：A,B,C,D:

2：A,C

3：B,C,D

4：A,B

5：B,D

6：B,C

7：B,C,D

8：A,B,C,D

9：A,B,C

10：A,B,D

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