2019年期貨法律法規(guī)考試沖刺題（九）

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一、單選題

1. 隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處( )的罰金。

A.二萬元到二十萬元

B.二萬元到十五萬元

C.五萬元到十五萬元

D.五萬元到二十萬元

2.國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使利益遭受特別重大損失的，處( )年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

3.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，( )。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

4.下列行為中，情節(jié)嚴重的可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是( )。

A.未經(jīng)有關(guān)部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的

B.損害競爭對手商業(yè)信譽的

C.對自己經(jīng)營的商品進行不實宣傳的

D.未經(jīng)有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所的

5.李某被某國有金融機構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成( )。

A.挪用資金罪

B.泄露內(nèi)幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

6. 期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向(　)提交系列申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會

7. 期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開(　)會議。

A.一次

B.兩次

C.三次

D.四次

8. 期貨公司不必設(shè)置的部門是(　)。

A.交易部

B.結(jié)算部

C.合規(guī)部

D.后勤部

9. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進行備份管理?？蛻糍Y料保存期限不得少于(　)。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

10. 期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示(　)，由客戶簽字確認。

A.《期貨交易風(fēng)險說明書》

B.《期貨經(jīng)紀合同指引》

C.《買賣自負承諾書》

D.《強行平倉承諾書》
參考答案：

1-5：A B D A D

6-10：B A D D A

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