2019年期貨法律法規(guī)考試沖刺題（四）

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1.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是()。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

參考答案：ABCD

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列()事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A.期末未決訴訟、未決仲裁

B.負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

C.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

D.負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失

參考答案：ABCD

3.中國證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是()。

A.審慎監(jiān)管原則

B.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

D.期貨公司的注冊(cè)資本額

參考答案：ABC

4.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。

A.維護(hù)期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

參考答案：ABC

5.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

B.期貨公司的從業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員

參考答案：AB

6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方()，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A.高度負(fù)責(zé)

B.誠實(shí)守信

C.恪盡職守

D.公平公正

參考答案：ABC

7.甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是()。

A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

B.處拘役兩個(gè)月，并處罰金十萬元

C.單處罰金二十萬元

D.處十年有期徒刑

參考答案：ABC

8.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A.期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案：AD

9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是()。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

參考答案：AD

10.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是()。

A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。

C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

參考答案：BD

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