2019年期貨法律法規(guī)考試沖刺題（三）

如需在線模擬機(jī)考，考生可以注冊(cè)希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道會(huì)員，進(jìn)行在線模擬機(jī)考答題。此次分享的是2019年期貨法律法規(guī)考試沖刺題，僅供大家參考！

1.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為()。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金

B.交易準(zhǔn)備金

C.結(jié)算保證金

D.交易保證金

參考答案：AD

2.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下()內(nèi)容。

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.向會(huì)員收取保證金的形式

參考答案：ABCD

3.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。

A?；A(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

D.交易保證金

參考答案：AC

4.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

參考答案：ACD

5.我國(guó)制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于()。

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

C.維護(hù)中小客戶利益

D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

參考答案：ABD

6.除下列()情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

參考答案：ABCD

7.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

B.堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則

C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

D.對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

參考答案：ABD

8.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下()服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

參考答案：ABD

9.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.辦理開戶

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C.客戶投訴的接待處理

D.保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離

參考答案：ABC

10.制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是()。

A.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

B.促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制

C.防范風(fēng)險(xiǎn)

D.使期貨市場(chǎng)能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

參考答案：ABC

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