2019年期貨法律法規(guī)模擬試題（九）

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1.我國(guó)制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括()。

A.規(guī)范期貨交易行為

B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

參考答案：ABCD

2.從事期貨交易活動(dòng)的，不得有()行為。

A.欺詐

B.營(yíng)利

C.操縱期貨價(jià)格

D.內(nèi)幕交易

答案】ACD

3.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D.修改或者終止合約

參考答案：ABCD

4.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)

B.主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)

C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

參考答案：ABCD

5.依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列()行為。

A.出具虛假倉(cāng)單

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C.違反有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

參考答案：ABCD

6.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)

參考答案：CD

7.期貨交易所實(shí)施下列()行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

參考答案：ABC

8.設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。

A.會(huì)員制

B.合伙制

C.公司制

D.個(gè)人獨(dú)資制

參考答案：AC

9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

參考答案：ABCD

10.在下列()情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議

C.理事會(huì)認(rèn)為必要

D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要

參考答案：AC

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