2019年期貨法律法規(guī)模擬試題（八）

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1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：A

2.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以()元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

參考答案：A

3.期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或一直

參考答案：D

4.期貨從業(yè)機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的期貨業(yè)務輔助人員或其他人員進行處理的，應當在()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：D

5.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

參考答案：A

6.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

參考答案：A

7.某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是()。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

參考答案：D

8.在運營過程中，期貨公司應當遵循()結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

參考答案：A

9.期貨公司因()提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

參考答案：C

10.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)()原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

參考答案：B

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