2019年期貨法律法規(guī)模擬試題（七）

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1.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：A

2.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：B

3.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交()名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：A

4.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。

A.外交部

B.公證機構(gòu)

C.國務(wù)院教育行政部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案：C

5.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

6.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

參考答案：C

7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

參考答案：B

8.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應(yīng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

參考答案：A

9.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計()次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

參考答案：A

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