2019年期貨法律法規(guī)模擬試題（五）

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1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

參考答案：A

2.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由____注銷其從業(yè)資格。()

A.5;中國證監(jiān)會

B.10;中國證監(jiān)會

C.5;期貨業(yè)協(xié)會

D.10;期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：D

3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

參考答案：C

4.期貨業(yè)協(xié)會應當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

參考答案：C

5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

參考答案：A

6.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務____年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作____年以上經(jīng)驗。()

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

參考答案：B

7.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于()年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：A

8.具有從事期貨業(yè)務____年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務____年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

參考答案：C

9.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

0.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.任意中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

參考答案：D

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