2019年期貨法律法規(guī)模擬試題三

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1、某生產(chǎn)商為對(duì)沖其原材料價(jià)格的大幅上漲風(fēng)險(xiǎn)，最適宜采取()策略。

A.賣出看漲期權(quán)

B.賣出看跌期權(quán)

C.買進(jìn)看漲期權(quán)

D.買進(jìn)看跌期權(quán)

參考答案：C

2、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行( )。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

參考答案：B

3、《期貨交易管理?xiàng)l例》自( )起正式實(shí)施。

A.2003年7月1日 B.2007年3月28日

C.2002年5月7日 D.2007年4月15日

參考答案：D

4、下列關(guān)于期貨交易基小規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

參考答案：B

5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是( )。

A.國務(wù)院財(cái)務(wù)部門 B國務(wù)院期貨臨督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

參考答案：B

6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )。

A.1萬元以上5萬元以下罰款 B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.3萬元以上5萬元以下罰款 D.3萬元以上10萬元以下罰款

參考答案：D

7、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒絕不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )的罰款

A.1萬元以上5萬元以下 B 5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下 D 1萬元以上3萬元以下

參考答案：A

8、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是( )。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.國務(wù)院

參考答案：C

9、(多選題)期貨交易之所以具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是因?yàn)?)。

A.期貨交易所參與期貨價(jià)格的形成，使期貨價(jià)格具有權(quán)威性

B.期貨交易形成的價(jià)格具有一定的預(yù)期性

C.期貨交易公開透明，有助于形成公正的價(jià)格

D.參與者眾多，有助于公平價(jià)格的形成

參考答案：BCD

10、(多選題)上海期貨交易所的期貨交易品種有(、)。

A.銅

B.黃大豆

C.白糖

D.天然橡膠

參考答案：AD

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