2019年期貨法律法規(guī)模擬試題二

如需在線模擬機(jī)考，考生可以注冊希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道會員，進(jìn)行在線模擬機(jī)考答題。此次分享的是2019年期貨法律法規(guī)模擬題二，僅供大家參考！

一、多項(xiàng)選擇題

1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(　　)。[2010年11月真題]

A.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者開戶當(dāng)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

D.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

參考答案：BD

2.下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有(　　)。[2010年9月真題]

A.自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測試

B.期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員

C.交易所更新測試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試

D.期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼

參考答案：AB

3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司對投資者的基本情況進(jìn)行評估，下列描述正確的有(　　)。[2010年11月真題]

A.投資者應(yīng)當(dāng)提供本人身份證明文件及復(fù)印件

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡

C.投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件

D.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評分相加為投資者基本情況得分

參考答案：ABCD

4.制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的目的包括( )。

A.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行

B.防范風(fēng)險(xiǎn)

C.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.提高金融期貨市場的透明度

參考答案：ABC

5.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)( )制定的。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

參考答案：ABCD

6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

A.了解客戶

B.分類管理

C.尊重客戶

D.統(tǒng)一管理

參考答案：AB

二、判斷題

1.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司可以為獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。(　對　)[2010年11月真題]

2.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司為投資者申請開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者當(dāng)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。(　錯(cuò)　)[2012年9月真題]

3.投資者參與股指期貨的“商品期貨交易經(jīng)歷”要求是客戶需具備最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的商品期貨交易經(jīng)歷。 ( 對 )

4.投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求。全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。( 對 )

點(diǎn)擊注冊會員>>>即可獲取期貨從業(yè)資格考試在線試題、公開課!

培訓(xùn)招生：期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)班

考試動(dòng)態(tài)：考試公告|行業(yè)動(dòng)態(tài)|技巧心得

更多資訊可關(guān)注希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。