期貨考試模擬試題：期貨法律法規(guī)模擬題10

期貨從業(yè)人員資格考試包括三個科目：“期貨基礎(chǔ)知識”、“期貨法律法規(guī)”和“期貨投資分析”。通過“期貨基礎(chǔ)知識”和“期貨法律法規(guī)”兩個科目后，可報考“期貨投資分析”科目。如需在線模擬機考，考生可以注冊希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道會員，進行在線模擬機考答題。

此次分享的是期貨考試模擬試題：期貨法律法規(guī)模擬題，僅供大家參考！

1、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風(fēng)險度

參考答案：A

2、( )不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度

參考答案：B

3、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。

A.基金管理公司

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

參考答案：D

4、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和( )。

A.違約風(fēng)險

B.風(fēng)險承受能力

C.婚姻狀況

D.未來收入

參考答案：B

5、(　　)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

參考答案：A

6、下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范的表述，不正確的是(　　)。

A.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失

C.期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本可以包括中期協(xié)制定的合同常用條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D.期貨公司可以公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益

參考答案：D

7、制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的目的包括( )。

A.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行

B.防范風(fēng)險

C.保護投資者的合法權(quán)益

D.提高金融期貨市場的透明度

參考答案：ABC

8、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》是根據(jù)( )制定的。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

參考答案：ABCD

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

A.了解客戶

B.分類管理

C.尊重客戶

D.統(tǒng)一管理

參考答案：AB

10、投資者參與股指期貨的“商品期貨交易經(jīng)歷”要求是客戶需具備最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的商品期貨交易經(jīng)歷。 ( 對 )

11、投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求。全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。( 對 )

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