期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考前練習(xí)及答案(六)

1.美國期貨市場之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(NFA)3.商品期貨管理委員會(CFTC)4.期貨結(jié)算機構(gòu)(C)

(A)1234

(B)123

(C)124

(D)234

2. 在美國，杠桿契約(Leverage Contract)系劃歸何者管轄?(B)

(A)證管會

(B)商品期貨管理委員會

(C)聯(lián)邦儲備局

(D)以上皆非

3.針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度?(C)

(A)「投資人部位限制」(Position Limited)

(B)「巨額申報限制」(Large Position Report)

(C)以上皆是

(D)以上皆非

4.在美國期貨交易糾紛可采何種途徑解決?1.向法院提起訴訟2.在期貨交易所進行仲裁3.在全國期貨公會進行仲裁4.直接向主管機關(guān)抗?fàn)?A)

(A)123

(B)234

(C)134

(D)1234

5.美國期貨交易保證金額度系由(B)

(A)商品期貨管理委員會

(B)期貨交易所

(C)期貨結(jié)算機構(gòu)

(D)全美期貨協(xié)會

6.美國期貨商除定期向CFTC申報財務(wù)報告外， CFTC并要求臨時性的報告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀商不符合其所適用之最低財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)于(A)

(A)24小時

(B)48小時內(nèi)

(C)72小時內(nèi)

(D)5日內(nèi)　以電傳通知CFTC

7.有關(guān)全美期貨協(xié)會(NFA)會員資格之規(guī)定，以下何者為非?(A)

(A)NFA會員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈與

(B)在期貨交易過程中，所有經(jīng)手之個人或公司都必須是NFA已登錄之會員

(C)不具備NFA會員資格者，將無法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜

(D)以上皆非

8.有關(guān)日本期貨管理法規(guī)，下列何者為是?(D)

(A)日本金融期貨受金融期貨交易法管轄

(B)日本商品期貨受商品交易所法管轄

(C)日本證券期貨受證券交易法管轄

(D)以上皆是

9.有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)(C)

(A)為營利性之公司組織

(B)為非營利性之公司組織

(C)為非營利性之會員組織

(D)以上皆非

10.有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀商，下列何者有誤?(A)

(A)商品期貨經(jīng)紀商沒有分類

(B)商品期貨經(jīng)紀商分為二類

(C)商品期貨經(jīng)紀商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同

(D)以上皆非